Риски Комплаенс риски Примеры оценки комплаенс риска
Проконсультироваться -
КОНТАКТЫ: 7 (495) 120-41-35
По результатам анализа составляется описание коррупционных и иных видов рисков возникающих при реализации вышеуказанных процессов, дается оценка степени риска и его последствий.
Группа риска
Риски, возникающие при взаимодействии с государственными и контрольно-надзорными органами (КНО)
Вид риска
А) Коррупционные риски, возникающие по инициативе коррумпированных сотрудников госорганов и КНО, а также недобросовестных работников Общества;
Последствия реализации риска
Привлечение к уголовной ответственности непосредственных исполнителей;
Привлечение к уголовной ответственности лиц, которые давали обязательные к исполнению указания;
Б) Риски при взаимодействии с государственными органами и КНО;
Последствия реализации риска
Отвлечение персонала Общества для участия в проверках и /или подготовки ответов на запросы (вынужденные, неэффективные затраты Общества);
Вызов в правоохранительные органы для проведения опросов и допросов;
Наложение штрафов и взыскание пеней;
Отзыв лицензий;
Административное приостановление деятельности Общества;
Привлечение к административной и уголовной ответственности;
В) Риск ошибочных и /или недобросовестных действий КНО вызванных непрофессионализмом или прямым умыслом исполнителей;
Последствия реализации риска
Привлечение к административной или уголовной ответственности непосредственных исполнителей;
Привлечение к уголовной ответственности лиц, которые давали обязательные к исполнению указания;
Блокировка деятельности Общества путём изъятия компьютеров, серверов печатей на неопределённый срок;
Отвлечение персонала Общества для участия в проверках и /или подготовки ответов на запросы (вынужденные, неэффективные затраты Общества);
Вызов в правоохранительные органы для проведения опросов и допросов;
Наложение штрафов и взыскание пеней;
Отзыв лицензий;
Административное приостановление деятельности Общества;
Национальная Ассоциация Комплаенс
ПОЛЕЗНЫЕ РЕСУРСЫ:
Вебинары
Декларация соответствия
Блог
Задать вопросы или проконсультироваться -
_____
Национальная Ассоциация Комплаенс в соцсетях:
Facebook
Instagram
Телеграмм канал Национальной Ассоциации Комплаенс
_____
КОНТАКТЫ: По любым вопросам вы можете обратиться в департамент партнёрских отношений 7 (495) 120-41-35
1 view
960
411
1 year ago 08:05:20 1
Евразийский конгресс по защите данных | Eurasian Data Protection Congress -
1 year ago 00:05:15 1
года НАЧАЛО АУДИТА ФИНАНСОВОГО МКТУ - 350144
2 years ago 00:20:24 1
Разбираем Опцион, скрытое владение и его применение в налоговых схемах на примере судебного кейса
3 years ago 01:47:50 1
Экспертиза в налоговых спорах
4 years ago 00:25:49 4
Антикоррупционный комплаенс - лекция Criminal Defense Firm в МГЮА им. О. Е. Кутафина